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2014
10-17

自考金融法考点:证券行业自律管理机构及其职责

自考金融法考点:证券行业自律管理机构及其职责

证券行业自律管理机构及其职责[领会]

目前,我国证券发行与交易中的自律管理,主要通过下列自律性机构来实施:

1.中国证券业协会

中国证券业协会是于1991年8月经中国人民银行批准,由中国证监会予以资格认定并经民政部核准登记的证券业全国性自律管理组织,属于社会团体           法人。证券公司应当加入证券业协会。全体会员组成的会员大会是其最高权力机关,每两年召开一次,决定协会的重大事项。

证券业协会主要履行以下职责:

(1)教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;

(2)依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求;

(3)收集整理证券信息,为会员提供服务;

(4)制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流;

(5)对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;

(6)组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究;

(7)监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分;

(8)证券业协会章程规定的其他职责。

[例题·单选题]中国证券业协会的性质是?( )

A.证券业的自律性组织

B.证券业的监管组织

C.证券业的管理机构

D.证券发行的审批机构

答案:A

2.证券交易所

我国目前有上海和深圳两家证券交易所。根据《证券法》第102条,证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律            管理的法人(名词解释)。证券公司必须成为证券交易所的会员,才能进入证券交易所参与集中交易。证券交易所的设立和解散由国务院决定,证券           交易所总经理由中国证监会任免。

证券交易所的具体监管内容包括:(1)对证券交易活动的监管;(2)对会员的监管;(3)对上市公司的监管。监管的具体标准体现在上海、深圳            两个交易所颁布的《上市规则》、《交易规则》等规范文件中。

3.中介机构

根据中国证监会和其他相关监管机关发布的规定,会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介机构及其从业人员,依照国家有关规定,对公开        发行股票的公司的财务报告、资产评估报告、招股说明书和法律意见书等进行审核签证,实行监督,并承担相应的法律责任

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作者:重庆自考